Abogado de Defensa por Malversación de Fondos Federal

Cuando enfrenta cargos federales de malversación de fondos (embezzlement), es importante hablar con un abogado de defensa que pueda explicarle cómo se aplica la ley federal a su situación. Una acusación federal de malversación puede llevar a prisión, multas, restitución y decomiso, y las penas dependen del estatuto federal que se impute.

En Touma Law, nuestros abogados representan a personas acusadas de malversación federal o que están bajo investigación por ese motivo. La información general de esta página no es asesoría legal. Un abogado con licencia en Carolina del Sur de la firma debe revisar los hechos de su caso antes de que usted dependa de ella.

Si enfrenta cargos federales de malversación o está bajo investigación por una presunta malversación, comuníquese con nuestro equipo. También puede leer sobre nuestros abogados de defensa criminal federal.

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¿Cómo define la ley federal la malversación de fondos?

No existe un solo estatuto federal de “malversación”. Varias leyes federales cubren la apropiación o el mal uso fraudulento de dinero o bienes que se pusieron legalmente al cuidado de alguien, y cada una tiene sus propios elementos. En términos generales, la malversación involucra a una persona que tuvo acceso legal a dinero o bienes y luego los tomó o los usó mal en beneficio propio o de otra persona.

Según el estatuto que se impute, el gobierno puede tener que probar cosas como:

1. Encomienda o autoridad: Algunos estatutos, como las leyes de malversación bancaria, exigen que la persona fuera funcionario, empleado o agente de cierto tipo de institución y tuviera la custodia o el cuidado de los fondos.
2. Conversión o mal uso: La persona tomó, convirtió o aplicó mal el dinero o los bienes. 18 U.S.C. § 641, por ejemplo, cubre a quien malversa, roba, sustrae o convierte a sabiendas bienes de los Estados Unidos.
3. Intención: El gobierno debe probar el estado mental que exige el estatuto imputado. Algunos estatutos exigen que el acto se haya hecho a sabiendas, de forma deliberada o con intención de defraudar.

La malversación puede darse de varias formas, como quedarse con parte del efectivo recibido, desviar fondos a cuentas personales o alterar registros financieros para ocultar la apropiación. Se considera un delito de cuello blanco (white-collar), y una condena puede traer prisión, multas, restitución y otras consecuencias.

Leyes y estatutos federales relacionados con la malversación

Las leyes federales sobre malversación se encuentran principalmente en el Título 18 del Código de los Estados Unidos. Las secciones que se imputan con más frecuencia incluyen:

1. 18 U.S.C. § 641, dinero, bienes o registros públicos: Cubre malversar, robar o convertir a sabiendas dinero o bienes de los Estados Unidos o de sus agencias. La pena máxima es de 10 años de prisión, o de 1 año si el valor no excede $1,000.
2. 18 U.S.C. § 656, robo, malversación o mal uso por un funcionario o empleado de un banco: Se aplica a funcionarios, directores, agentes y empleados de ciertos bancos, incluidos los bancos de la Reserva Federal, los bancos nacionales y los bancos asegurados. La pena máxima es de 30 años de prisión y una multa de $1,000,000, o de 1 año si el monto no excede $1,000.
3. 18 U.S.C. § 657, instituciones de préstamo, crédito y seguros: Se aplica a funcionarios, agentes y empleados de ciertas instituciones federales de préstamo, crédito y seguros. Las penas son las mismas que bajo el § 656.
4. 18 U.S.C. § 666, robo o soborno relacionado con programas que reciben fondos federales: Se aplica a un agente de una organización o de un gobierno estatal o local que recibió más de $10,000 en beneficios federales en un período de un año, cuando los bienes involucrados valen $5,000 o más. La pena máxima es de 10 años de prisión.
5. 18 U.S.C. § 1341 y 18 U.S.C. § 1343, fraude por correo y fraude electrónico: A veces se imputan así los esquemas de malversación que usan el correo o comunicaciones electrónicas interestatales, como las transferencias electrónicas. La pena máxima es de 20 años de prisión, o de 30 años y una multa de $1,000,000 si el delito afecta a una institución financiera o involucra un desastre o emergencia declarados por el presidente.

Las multas por delitos graves federales también se rigen por 18 U.S.C. § 3571, que permite una multa de hasta $250,000 para una persona por un delito grave, o de hasta el doble de la ganancia bruta o de la pérdida bruta si esa cantidad es mayor. El cargo, el monto involucrado y los hechos del caso determinan qué estatuto aplica.

Penas posibles por una condena federal de malversación

Las penas por una condena federal de malversación dependen del estatuto imputado, del monto involucrado y de los factores que el tribunal considera al dictar sentencia. Pueden incluir:

1. Pena de prisión: Los máximos están indicados arriba y van de 1 año a 30 años según el estatuto y el monto. El tribunal calcula un rango orientativo según las Pautas de Sentencia (Sentencing Guidelines) y considera los factores de 18 U.S.C. § 3553(a).
2. Multas: Los límites los fijan el estatuto imputado y 18 U.S.C. § 3571, como se describió arriba.
3. Restitución: En los delitos contra la propiedad del Título 18, incluidos los cometidos mediante fraude o engaño, el tribunal debe ordenar restitución a una víctima identificable que sufrió una pérdida económica (18 U.S.C. § 3663A).
4. Libertad condicional a prueba (probation): La ley federal permite una sentencia de probation para algunos delitos, pero no para los delitos graves de Clase A o Clase B ni cuando un estatuto la prohíbe (18 U.S.C. § 3561). Que sea realista en un caso depende del cargo y de las Pautas.
5. Decomiso (forfeiture): Los bienes que se puedan rastrear a ciertos delitos pueden ser decomisados. Vea, por ejemplo, 18 U.S.C. § 981(a)(1)(C), que cubre los productos de violaciones de los §§ 656 y 657 y de delitos que cuentan como “actividad ilícita especificada” (specified unlawful activity).
6. Consecuencias profesionales y laborales: Una condena puede afectar una licencia profesional o el empleo de una persona. Qué consecuencias aplican depende del organismo que otorga la licencia y del empleador.
7. Demandas civiles: Las víctimas también pueden presentar reclamos civiles por sus pérdidas.

El cálculo de las Pautas por el tribunal y la discreción del juez determinan la sentencia en cada caso.

Estrategias de defensa comunes en cargos de malversación

Cuando enfrenta cargos federales de malversación, una persona necesita entender las defensas que pueden aplicar. Las estrategias de defensa comunes incluyen:

1. Falta de intención: Argumentar que el cliente no tenía la intención requerida, por ejemplo por un malentendido, un error o coerción.
2. Falta de evidencia: Cuestionar la evidencia del gobierno, incluidos vacíos, inconsistencias o debilidades. Esto puede implicar revisar registros financieros, detalles de transacciones y testimonios.
3. Creencia de buena fe: En algunos casos, una persona acusada de malversación puede haber creído de buena fe que tenía autoridad para acceder a los fondos o bienes o para usarlos.
4. Coacción o coerción (duress): Argumentar que el acusado se vio obligado a actuar bajo amenaza o presión, con evidencia de las amenazas.
5. Control o autoridad insuficiente: Argumentar que el cliente no tenía la custodia, el control o el cargo que exige el estatuto, lo que puede debilitar el caso del gobierno.

Estas estrategias cuestionan el caso del gobierno o la evidencia contra el acusado. Cuáles aplican depende de los hechos de cada caso.

¿En qué se diferencia la malversación federal de otros delitos de robo?

La malversación federal se diferencia de otros delitos de robo principalmente en la jurisdicción y en la naturaleza del delito. Estas son algunas diferencias clave:

Jurisdicción

Estos casos se procesan bajo la ley federal y por lo general involucran bienes o fondos relacionados con el gobierno federal, una institución financiera regulada a nivel federal, una organización que recibe fondos federales o el uso del correo o de comunicaciones electrónicas interestatales. Otros delitos de robo, como el hurto (larceny) o el robo con violencia (robbery), por lo general los procesa el estado cuando involucran bienes sin esa conexión federal.

Naturaleza del delito

La malversación consiste en tomar o usar mal bienes a los que la persona tenía acceso legal, a menudo por una posición de confianza o de autoridad. Eso la distingue de otros delitos de robo, en los que la persona toma bienes sin permiso o por la fuerza. Algunos estatutos federales de malversación, como los que cubren a los empleados de bancos, se aplican a personas en una posición determinada. Otros, como el § 641, están redactados de forma más amplia.

Penas

Los cargos federales pueden llevar a prisión, multas, restitución y decomiso. La gravedad depende del estatuto imputado, del monto involucrado y de los antecedentes penales del acusado. Las penas de otros delitos de robo varían según la jurisdicción y las circunstancias del delito.

Los casos federales de malversación involucran cuestiones legales distintas de las de los casos estatales de robo. Un acusado que enfrenta cargos federales debe hablar con un abogado de defensa criminal que pueda revisar el estatuto específico y la evidencia.

¿Necesita ayuda con un cargo de malversación?

Si enfrenta cargos federales de malversación, un abogado puede revisar el cargo, explicarle el proceso y conversar con usted sobre sus opciones. En Touma Law, nuestros abogados representan a personas acusadas de malversación federal.

Contáctenos hoy para programar una consulta. Un abogado con licencia en Carolina del Sur de la firma debe revisar los hechos de su caso antes de darle cualquier consejo sobre él. Nuestro equipo atiende llamadas en español.